證券期貨糾紛多元化解“新密鑰”一日完成立案審查裁定全流程

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與最高人民法院共同推動(dòng)“人民法院調(diào)解平臺(tái)”與“中國(guó)投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)”實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、互聯(lián)互通，建立協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。

記者了解到，杭州中院作為率先以“互聯(lián)網(wǎng)+”模式開(kāi)展證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作的法院之一，對(duì)于在線上完成證券糾紛的化解積累了成熟經(jīng)驗(yàn)。近日，該院收到兩名投資者通過(guò)中國(guó)投資者網(wǎng)向人民法院調(diào)解平臺(tái)提起的司法確認(rèn)申請(qǐng)，一日內(nèi)即完成了立案、審查和裁定全流程，給投資者帶來(lái)便捷高效的體驗(yàn)。日前，本報(bào)記者專(zhuān)訪了杭州市中級(jí)人民法院黨組成員、副院長(zhǎng)許米。

記者：您認(rèn)為通過(guò)線上訴調(diào)對(duì)接對(duì)于完善證券期貨糾紛多元化解具有怎樣的意義？

許米：習(xí)近平總書(shū)記在中央政法工作會(huì)議上提出,“把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面”。最高人民法院院長(zhǎng)周強(qiáng)也在全國(guó)審判執(zhí)行工作推進(jìn)會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要依托科技硬實(shí)力，解決法院所面對(duì)的“案多人少”難題，推進(jìn)“兩個(gè)一站式”建設(shè)，堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面。

而訴調(diào)對(duì)接的信息化建設(shè)工作就是非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面的重要抓手。銜接機(jī)制可以通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)打破信息壁壘，打通信息孤島，實(shí)現(xiàn)調(diào)解和訴訟之間的有效信息共享。“讓信息多跑路，讓群眾少跑腿”，最終達(dá)成有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的多元化解機(jī)制工作成效。

人民法院調(diào)解平臺(tái)與中國(guó)投資者網(wǎng)兩網(wǎng)貫通，線上訴調(diào)對(duì)接的實(shí)現(xiàn)是最高人民法院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)投資者保護(hù)，探索提升司法服務(wù)水平的最新實(shí)踐，標(biāo)志著運(yùn)用現(xiàn)代信息化技術(shù)推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解有了新渠道、新工具，體現(xiàn)了司法機(jī)關(guān)與行政監(jiān)管部門(mén)精誠(chéng)合作，提高投資者糾紛化解承接辦理能力的擔(dān)當(dāng)作為。

杭州中院作為首批使用最高人民法院“人民法院調(diào)解平臺(tái)”、中國(guó)證監(jiān)會(huì)“中國(guó)投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)”兩網(wǎng)貫通開(kāi)展委托調(diào)解和司法確認(rèn)工作的法院，非常榮幸能夠享受到訴調(diào)對(duì)接工作信息化升級(jí)帶來(lái)的便利。

我關(guān)注到，人民法院調(diào)解平臺(tái)開(kāi)通以來(lái)，杭州地區(qū)已經(jīng)入駐調(diào)解組織79個(gè)，上線調(diào)解員2576名，累計(jì)受理糾紛36萬(wàn)余件。使用中我們發(fā)現(xiàn)，人民法院調(diào)解平臺(tái)具有集成化、智能化、開(kāi)放化等多個(gè)亮點(diǎn)，投資者對(duì)證券期貨糾紛多元化解的接受度和成功率顯著提高，人民法院與行業(yè)監(jiān)管者、行業(yè)自律協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)也愈發(fā)緊密，大大便利了投資者依法維權(quán)。

記者：杭州法院與浙江證監(jiān)局的證券糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的優(yōu)勢(shì)或特點(diǎn)是什么？在實(shí)際操作中化解投資者糾紛的情況如何？

許米：杭州是互聯(lián)網(wǎng)之都，杭州法院工作“觸網(wǎng)”較多，“信息化”是浙江證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接多元化解機(jī)制的首要特點(diǎn)。

2018年最高人民法院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》中提出了法院系統(tǒng)要探索開(kāi)展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)等要求，給人民法院優(yōu)化證券期貨糾紛訴調(diào)工作機(jī)制指明了方向。為此，杭州中院與浙江證監(jiān)局統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，創(chuàng)新發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，發(fā)揮杭州法院“互聯(lián)網(wǎng)+”先發(fā)優(yōu)勢(shì)，于2019年6月共同開(kāi)發(fā)出“浙江證券期貨糾紛智能化解平臺(tái)”。作為全國(guó)首家以信息化技術(shù)為核心的證券糾紛專(zhuān)業(yè)化解平臺(tái)，正式啟動(dòng)了證券糾紛線上一站式化解的新模式。在這個(gè)智能化解平臺(tái)上，網(wǎng)上立案、訴調(diào)對(duì)接、在線調(diào)解和開(kāi)庭、損失計(jì)算、司法確認(rèn)、文書(shū)自動(dòng)生成等功能均已實(shí)現(xiàn)并集成。

截至目前，已累計(jì)有547名投資者依托智能化解平臺(tái)發(fā)起訴訟和調(diào)解請(qǐng)求，杭州中院與調(diào)解組織共同努力，成功化解了多批次糾紛。如在投資者訴某上市公司證券虛假陳述系列案中，杭州中院與浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)、投?；鸸境浞诌\(yùn)用“在線平臺(tái)+示范判決+集中調(diào)解”機(jī)制成功處理糾紛，集中調(diào)解了投資者訴求達(dá)300多起，起到了很好的投資者保護(hù)和訴源治理的效果，該案后來(lái)入選2019年度人民法院十大商事案件。

記者：杭州法院訴調(diào)對(duì)接下一步的工作重點(diǎn)包括哪些方面？

許米：下一步杭州中院的證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，重點(diǎn)是要在訴前通過(guò)在線平臺(tái)對(duì)大量的證券期貨糾紛進(jìn)行“過(guò)濾”和“導(dǎo)流”，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)調(diào)解在證券期貨糾紛多元化糾紛解決體系中的重要作用，同時(shí)發(fā)揮司法對(duì)專(zhuān)業(yè)調(diào)解工作的指導(dǎo)、促進(jìn)、服務(wù)和保障功能，我們相信這種專(zhuān)業(yè)化+信息化的訴調(diào)對(duì)接機(jī)制將會(huì)為解決證券期貨類(lèi)糾紛提供中國(guó)樣本。

具體而言，一要繼續(xù)完善和優(yōu)化智能化解平臺(tái)功能。以科技賦能，向信息化借力，是推動(dòng)訴調(diào)對(duì)接工作質(zhì)量和效率提升的重要渠道，杭州法院與浙江證監(jiān)局共同開(kāi)發(fā)建設(shè)的智能化解平臺(tái)目前還是1.0版本，今年要改造添加新功能，為即將啟動(dòng)的代表人訴訟案件處理做好準(zhǔn)備。

二要實(shí)現(xiàn)訴調(diào)對(duì)接多元化解機(jī)制向金融審判全領(lǐng)域的延伸。金融消費(fèi)者保護(hù)是蘊(yùn)含于金融行業(yè)全領(lǐng)域的重要問(wèn)題，證券糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的構(gòu)建不僅需要縱向挖潛，深耕符合證券糾紛特點(diǎn)的工作機(jī)制，同時(shí)也要橫向?yàn)殂y行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融等金融消費(fèi)者保護(hù)需求旺盛的領(lǐng)域作出延伸與拓展。

三是加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接工作信息化與電子化過(guò)程的規(guī)范化建設(shè)。要健全電子訴訟與線上調(diào)解規(guī)則，建立線上訴調(diào)對(duì)接工作規(guī)范，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接的統(tǒng)一、訴調(diào)對(duì)接過(guò)程的信息化留痕以及電子證據(jù)的信息化留存等高效的案件流轉(zhuǎn)機(jī)制，可以縮短法院委托調(diào)解和調(diào)解組織反饋結(jié)果的時(shí)間。

四是探索構(gòu)建與訴調(diào)對(duì)接機(jī)制相匹配的證券糾紛民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革。充分發(fā)揮“人民法院+監(jiān)管部門(mén)+行業(yè)協(xié)會(huì)+調(diào)解組織”的合作機(jī)制優(yōu)勢(shì)，不斷探索完善“在線平臺(tái)+示范判決+集中調(diào)解”的工作機(jī)制，全面開(kāi)展證券糾紛民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革。優(yōu)化司法確認(rèn)程序與調(diào)解工作的銜接，實(shí)現(xiàn)“當(dāng)場(chǎng)受理、在線審查、及時(shí)確認(rèn)、電子送達(dá)”。對(duì)調(diào)解不成的案件，由訴調(diào)對(duì)接平臺(tái)及時(shí)將案件導(dǎo)入立案程序，依托示范判決機(jī)制實(shí)行繁簡(jiǎn)分流，探索示范案件示范審、平行案件簡(jiǎn)易審的證券糾紛繁簡(jiǎn)分流改革。記者 侯捷寧