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證監(jiān)會(huì)就證券期貨違法行為行政處罰辦法公開(kāi)征求意見(jiàn)

2020-07-24 15:46 來(lái)源:新華網(wǎng)

新華社北京7月18日電(記者劉慧)證監(jiān)會(huì)近日宣布,在行政處罰法基礎(chǔ)上,結(jié)合新證券法有關(guān)規(guī)定,起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法(征求意見(jiàn)稿)》,向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

處罰辦法規(guī)定,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章,符合相關(guān)條件的,經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。同時(shí),為保障行政處罰工作依法順利開(kāi)展,結(jié)合新證券法,進(jìn)一步明確細(xì)化了證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法權(quán)限和措施,以及不配合調(diào)查的情形及后果。

證監(jiān)會(huì)信息顯示,調(diào)查取證的規(guī)范性直接關(guān)系案件處理結(jié)果,是行政處罰的關(guān)鍵。處罰辦法結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定和執(zhí)法實(shí)踐,對(duì)取證要求、調(diào)查措施作了進(jìn)一步明確。

處罰辦法還探索了多樣化、差異化的查審模式,分類(lèi)分層予以不同處理,提升案件查處效率。同時(shí),結(jié)合執(zhí)法實(shí)際,明確“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送并行”等3種模式,加強(qiáng)證券行政執(zhí)法與刑事司法的有機(jī)銜接。

此外,處罰辦法落實(shí)執(zhí)法公示和執(zhí)法全過(guò)程記錄制度,規(guī)定對(duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄,行政處罰決定按照政府信息公開(kāi)的規(guī)定予以公開(kāi)。加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。

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