證監(jiān)會：高度重視并持續(xù)加強誠信建設

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會上表示，據(jù)統(tǒng)計，2016年度存在違法失信記錄的機構(gòu)822家、個人1319人、行為2930起。證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2016年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。

據(jù)張曉軍介紹，截至2016年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息88萬余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務機構(gòu)、境外證券類機構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構(gòu)和人員。同時，累計收錄包括對上述主體的執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息15余萬條。此外，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息996萬余條。

從違法失信主體來看，822家2016年度存在違法失信記錄的機構(gòu)中，上市公司相關責任主體311家、非上市公眾公司相關責任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機構(gòu)12家、基金銷售機構(gòu)20家、資信評級機構(gòu)6家，會計師事務所20家、資產(chǎn)評估機構(gòu)13家、律師事務所4家、私募基金管理人123家、機構(gòu)投資者17家、其他違法失信機構(gòu)14家。

從存在違法失信記錄個人身份來看，1319位2016年度存在違法失信記錄的個人中，上市公司相關人員706人、非上市公眾公司相關人員71人、公司債券發(fā)行人相關人員11人，證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人、期貨公司從業(yè)人員17人、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員2人、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員6人、資信評級機構(gòu)從業(yè)人員6人、會計師事務所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員44人、律師事務所從業(yè)人員3人、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個人投資者201人、其他人員30人。

從違法失信行為類型來看，2930起2016年度存在違法失信記錄的行為中，信息披露違法失信行為1265起，內(nèi)控管理違法失信行為738起，業(yè)務經(jīng)營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

此外，2016年，市場主體對誠信狀況的關注大幅提升。各類市場主體向各派出機構(gòu)申請實地查詢誠信報告2817次，社會公眾通過證監(jiān)會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢254829次，分別比上年增長了11倍和4倍。