股轉(zhuǎn)修訂投資者適當(dāng)性管理細(xì)則 明確500萬(wàn)金融資產(chǎn)門檻

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月28日訊 今日晚間，為落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的要求，有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理細(xì)則》)進(jìn)行了修訂并予以發(fā)布。

根據(jù)《管理細(xì)則》，可以參與申請(qǐng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)投資者需滿足以下條件：(一)實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；(二)實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

對(duì)于參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的自然人投資者，《管理細(xì)則》指出，需滿足：(一)在簽署協(xié)議之日前，投資者本人名下最近10個(gè)轉(zhuǎn)讓日的日均金融資產(chǎn)500萬(wàn)元人民幣以上。金融資產(chǎn)是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。(二)具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者具有《辦法》第八條第一款規(guī)定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司，以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求，各主辦券商嚴(yán)格執(zhí)行新修訂的《管理細(xì)則》，從內(nèi)部制度、技術(shù)準(zhǔn)備、人員配備等方面做好準(zhǔn)備，加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)人員熟悉規(guī)則并在實(shí)際工作中嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的要求。同時(shí)，制作相關(guān)宣傳材料，通過(guò)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)、微博微信公眾號(hào)、公司官網(wǎng)等渠道進(jìn)行宣傳，做好投資者教育工作。