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證監(jiān)會:多家私募機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題

2017-09-12 08:04

新華社北京9月9日電(記者劉開雄、劉慧)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬8日表示,2017年上半年,證監(jiān)會組織對私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高,但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。 

據(jù)介紹,2017年上半年,證監(jiān)會組織對328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家,共涉及基金2651只,管理規(guī)模1.27萬億元,占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。 

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn),12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題;190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí),公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。 

“合法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。”常德鵬表示,證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求,持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度,堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為,強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任,同時(shí),對存在違法違規(guī)行為及違反誠實(shí)信用原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度,保護(hù)投資者合法權(quán)益。(完)

責(zé)任編輯:晴天

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