證監(jiān)會：多家私募機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題

新華社北京9月9日電（記者劉開雄、劉慧）證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬8日表示，2017年上半年，證監(jiān)會組織對私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。 

據(jù)介紹，2017年上半年，證監(jiān)會組織對328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。 

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。 

“合法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。”常德鵬表示，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，同時(shí)，對存在違法違規(guī)行為及違反誠實(shí)信用原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（完）