證監(jiān)會(huì)重修“辦法” 強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管職責(zé)

11月17日，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。此次主要從完善證券交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)證券交易所進(jìn)一步履行一線監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮自律管理作用兩方面予以修改完善?！掇k法》自2018年1月1日起施行。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，現(xiàn)行《辦法》公布于2001年12月12日，在證券交易所的發(fā)展過(guò)程中起到了重要作用。但隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，證券交易所監(jiān)管實(shí)踐的逐步成熟，相關(guān)法律的進(jìn)一步調(diào)整、完善，現(xiàn)行《辦法》已滯后于市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐，難以完全適應(yīng)證券交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能、規(guī)范市場(chǎng)秩序、防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保障廣大中小投資者合法權(quán)益的需要。因此證監(jiān)會(huì)于今年9月份對(duì)現(xiàn)行《辦法》進(jìn)行了修訂，并向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。

修訂后的《辦法》共九章，九十條，主要從完善證券交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)證券交易所進(jìn)一步履行一線監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮自律管理作用兩方面予以修改完善。修訂的主要內(nèi)容包括：完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，增設(shè)監(jiān)事會(huì)并進(jìn)一步明確會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理的職權(quán)；突出交易所自律管理屬性，明確交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券交易活動(dòng)的各參與主體具有約束力；強(qiáng)化交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的一線監(jiān)管職責(zé)，明確交易所對(duì)于異常交易行為、違規(guī)減持行為等的自律管理措施；強(qiáng)化交易所對(duì)會(huì)員的一線監(jiān)管職責(zé)，建立健全證券交易所以監(jiān)管會(huì)員為中心的交易行為監(jiān)管制度，進(jìn)一步明確會(huì)員的權(quán)利義務(wù)；強(qiáng)化證券交易所對(duì)證券上市交易公司的一線監(jiān)管職責(zé)，要求證券交易所對(duì)證券上市公司的信息披露、停復(fù)牌等履行自律管理職責(zé)；進(jìn)一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的手段措施，包括實(shí)時(shí)監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場(chǎng)檢查、收取懲罰性違約金等。

《辦法》明確，市場(chǎng)參與主體對(duì)證券交易所作出的相關(guān)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分不服的，可以按照證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核。證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立復(fù)核委員會(huì)，依據(jù)其審核意見(jiàn)作出復(fù)核決定。

根據(jù)《辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)依法建立上市保薦制度。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督保薦人及相關(guān)人員的業(yè)務(wù)行為，督促其切實(shí)履行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。證券交易所按照章程、協(xié)議以及上市規(guī)則決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市。證券交易所按照有關(guān)規(guī)定對(duì)出現(xiàn)終止上市情形的證券實(shí)施退市，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險(xiǎn)。

常德鵬強(qiáng)調(diào)，《辦法》是資本市場(chǎng)的重要規(guī)章制度，此次修訂從證券交易所本身的性質(zhì)、特點(diǎn)、市場(chǎng)職能定位出發(fā)，借鑒境外證券交易所的成熟經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真吸取2015年股市異常波動(dòng)的深刻教訓(xùn)，圍繞優(yōu)化交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)作了系列制度調(diào)整。

“這有利于交易所回歸本位，切實(shí)發(fā)揮好對(duì)證券交易活動(dòng)組織、監(jiān)督、管理和服務(wù)的功能，優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；有利于交易所進(jìn)一步積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)變化，組織和監(jiān)督證券交易，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益；有利于促進(jìn)交易所建設(shè)成為具有自身特色的、一流的、國(guó)際化的證券交易所。”常德鵬表示。（記者 左永剛）