獐子島被證監(jiān)會立案調(diào)查 3名高管收警示函

獐子島今日公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。同時，大連證監(jiān)局對上市公司及3名涉事高管采取了行政監(jiān)管措施。

公告顯示，獐子島于2月9日收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》（編號：連調(diào)查字[2018]001號），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。同日，大連證監(jiān)局對上市公司和公司董事長在內(nèi)的3名高管合計出具了4份警示函。

大連證監(jiān)局認為，獐子島在底播蝦夷扇貝采捕、銷售存在異常情況，對公司2017年三季報作出的2017年度盈利預測數(shù)據(jù)將產(chǎn)生重大影響，可能導致實際經(jīng)營業(yè)績與預測業(yè)績存在重大偏差的情況下，公司未及時對業(yè)績預告進行修正或進行必要的風險提示。

基于此，大連證監(jiān)局判定獐子島董事長兼總裁吳厚剛、董事會秘書孫福君及首席財務(wù)官勾榮三人對本次事件負有主要責任，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，決定對上述三人采取出具警示函的監(jiān)管措施。

對于公司本身，監(jiān)管部門認為獐子島的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。大連證監(jiān)局同時指出，公司應(yīng)采取有效措施切實提高信息披露質(zhì)量，采取必要措施提高公司內(nèi)控管理水平，確保公司2017年年度報告真實、準確、完整、及時。

對于被立案調(diào)查一事，獐子島表示，若公司因此受到證監(jiān)會行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認定構(gòu)成重大違法行為，或因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)的，公司將因觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》13.2.1條規(guī)定的重大信息披露違法情形，股票交易被實行退市風險警示。目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，經(jīng)公司財務(wù)部門初步核算，2018年1月營業(yè)收入保持同比增長態(tài)勢。