證券業(yè)開放提速 一周內(nèi)兩外資機構(gòu)申請控股券商

我國證券行業(yè)對外開放的各類舉措正在加速落地。昨日晚間，證監(jiān)會官方網(wǎng)站發(fā)布信息，以新聞發(fā)言人答問的方式，確認已收到野村控股關(guān)于設立外資控股合資證券公司的申請。近一周內(nèi)，已有2家外資機構(gòu)申請在我國控股合資券商。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉就媒體關(guān)于“野村證券是否已向證監(jiān)會提交設立合資證券公司的申請材料”的疑問回應表示，8日，野村控股株式會社等向中國證監(jiān)會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。

她同時稱，證監(jiān)會將依法、合規(guī)、高效地做好相關(guān)申請的審核工作。

公開資料顯示，野村控股是一家總部位于亞洲、國際網(wǎng)絡遍布全球30多個國家的金融服務機構(gòu)，也是最早一批在我國拓展金融和投資業(yè)務的境外金融機構(gòu)之一。野村控股主要為個人、機構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供零售、資產(chǎn)管理、機構(gòu)業(yè)務（全球市場和投資銀行）與商人銀行的服務。野村證券是其全資子公司，同時野村控股在我國香港市場還設有野村國際（香港）子公司。按照證監(jiān)會披露的信息，此次遞交申請設立控股合資券商的是野村控股。

《外商投資證券公司管理辦法》（下稱《外資辦法》）4月28日發(fā)布實施后，證券行業(yè)對外開放大幅提速，新設合資券商也全面開閘。證監(jiān)會新聞發(fā)言人曾表示，在《外資辦法》征求意見的過程中，已有歐洲、亞洲等地的多家大型金融機構(gòu)向證監(jiān)會了解公司設立和股權(quán)變更的相關(guān)信息，并多次表示正在積極準備，擬提交申請材料。

野村控股成為《外資辦法》實施后首個申請設立外資控股合資券商的境外金融機構(gòu)。這家擬新設合資券商的境內(nèi)股東是誰引發(fā)了各界關(guān)注。截至記者發(fā)稿時，野村控股給出的官方回應為：“我們已經(jīng)提交申請在中國境內(nèi)設立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關(guān)方面磋商細節(jié)，不方便進行評論。”

此前，證監(jiān)會官網(wǎng)“行政許可信息公開”欄目的審批進度情況顯示，瑞銀證券變更5%以上股權(quán)實際控制人的申請已于2日正式獲得受理。據(jù)了解，此項申請所涉主要內(nèi)容，為瑞士銀行擬申請將所持有的瑞銀證券有限公司股權(quán)比例由24.99%增至51%，從而實現(xiàn)對瑞銀證券的絕對控股。

市場人士分析，合資券商過去一直受到較為嚴格的管理，業(yè)務范圍大多限于投行類業(yè)務，外資股東無法占據(jù)控股地位，也在客觀上制約了其經(jīng)營管理能動性的發(fā)揮?！锻赓Y辦法》不僅允許合資券商由外資股東控股，也同時放開了對其業(yè)務范圍的限制，這將有利于引入境外機構(gòu)先進經(jīng)驗，引入專業(yè)能力、促進良性競爭，提升我國證券行業(yè)的整體發(fā)展水平。

我國首家合資券商中金公司于1995年設立。根據(jù)記者梳理統(tǒng)計，目前我國的合資證券公司共有12家，包括中金公司、瑞銀證券、高盛高華、德邦證券、中德證券、瑞信方正、摩根士丹利華鑫、東方花旗、華菁證券、申港證券、東亞前海、匯豐前海等。

此前，合資券商隊伍中還曾有海際大和、財富里昂、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通、華英證券等證券公司。2014年到2017年間，因種種因素影響，這些券商的外資股東轉(zhuǎn)讓了所持有的全部股份，這些券商轉(zhuǎn)而成為內(nèi)資券商?！　。ㄓ浾?馬婧妤 ）