年內(nèi)證監(jiān)會(huì)處罰14宗內(nèi)幕交易案 多發(fā)于重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域

今年以來，在證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰案件中，內(nèi)幕交易案件較多，僅每周例行新聞發(fā)布會(huì)公布的案件，就達(dá)到14宗內(nèi)幕交易案，并且在重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易案件居多。

今年2月27日，在國新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，必須敬畏法治，堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)將充分發(fā)揮資本市場(chǎng)并購重組主渠道作用，進(jìn)一步盤活存量、提質(zhì)增效。同時(shí)將切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決打擊欺詐發(fā)行、大股東違規(guī)占用、操縱業(yè)績、操縱并購、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

今年披露的內(nèi)幕交易案多發(fā)于重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域，如證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)吳學(xué)軍、程凌、余盛內(nèi)幕交易太陽紙業(yè)案作出行政處罰，證監(jiān)會(huì)分別沒收當(dāng)事人違法所得，并分別處以1倍罰款，同時(shí)對(duì)吳學(xué)軍建議他人買賣“太陽紙業(yè)”的行為，處以60萬元罰款；依法對(duì)周德奮內(nèi)幕交易“金一文化”案作出行政處罰，對(duì)其處以60萬元罰款。

在上述案件中，吳學(xué)軍、程凌、余盛在“太陽紙業(yè)”擬非公開發(fā)行股票內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸后，開始大量買入“太陽紙業(yè)”股票，交易行為明顯異常；周德奮系粵豪珠寶總裁，在“金一文化”籌劃重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò)，并實(shí)際控制楊某紅等4人證券賬戶，全倉買入“金一文化”股票。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是證監(jiān)會(huì)管控、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈、持之以恒打擊各類內(nèi)幕交易違法行為，切實(shí)維護(hù)公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

在此之前，在并購重組領(lǐng)域推出一系列簡政放權(quán)新舉措，同時(shí)改革了上市公司股票停復(fù)牌制度后，今年2月份，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部還發(fā)布了《關(guān)于強(qiáng)化上市公司并購重組內(nèi)幕交易防控相關(guān)問題與解答》，明確要求上市公司及其股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他交易各方，以及提供服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行保密義務(wù)，做好重組信息管理和內(nèi)幕信息知情人登記工作。

上述解答要求上市公司于首次披露重組事項(xiàng)時(shí)向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單。上市公司首次披露重組事項(xiàng)后股票交易異常波動(dòng)的，證券交易所可以視情況要求上市公司更新內(nèi)幕信息知情人名單。

同時(shí)上市公司應(yīng)在披露重組報(bào)告書時(shí)披露內(nèi)幕信息知情人股票交易自查報(bào)告；股票交易自查期間為首次披露重組事項(xiàng)或就本次重組申請(qǐng)股票停牌（孰早）前6個(gè)月至披露重組報(bào)告書。上市公司披露重組報(bào)告書后重組方案重大調(diào)整、終止重組的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充披露股票交易自查報(bào)告；股票交易自查期間為披露重組報(bào)告書至披露重組方案重大調(diào)整或終止重組。

此外，上市公司向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單時(shí)，應(yīng)一并向所在派出機(jī)構(gòu)報(bào)告名單。各派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要對(duì)轄區(qū)上市公司重組過程中的內(nèi)幕知情人登記管理制度執(zhí)行情況等防控工作實(shí)施專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。