科創(chuàng)板上市委審議工作正式啟動

上交所5月27日發(fā)布了科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會議公告，表明科創(chuàng)板上市委審議工作正式啟動。公告顯示，上交所將于6月5日召開第1次審議會議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司等3家企業(yè)發(fā)行上市申請。

國盛證券表示，從目前券商科創(chuàng)板交易系統(tǒng)測試進展情況看，預(yù)計5月底6月初或進行最后通關(guān)測試，通關(guān)測試完成后，意味著券商科創(chuàng)板交易系統(tǒng)準備就緒。按照目前的審核進度，預(yù)計第一批科創(chuàng)板公司上市交易，將在今年7月中上旬。首批企業(yè)技術(shù)與盈利并進，公司體量已經(jīng)形成一定規(guī)模?？苿?chuàng)板制度允許和鼓勵未盈利的優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市，但從目前受理的情況來看，科創(chuàng)板監(jiān)管層更傾向于謹慎觀望，優(yōu)先輔導(dǎo)與目前A股已上市公司較為相近的、已經(jīng)有盈利能力的企業(yè)上市。

在發(fā)行上市審核中，上市委審議會議是重要環(huán)節(jié)。根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則，在發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對上交所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告及發(fā)行上市申請文件進行審議，就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機構(gòu)提出的初步審核意見充分討論后進行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。上交所將結(jié)合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序；作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

按照相關(guān)制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機構(gòu)承擔主體責任，提出初步審核意見，把好第一道關(guān)口。上市委首先需要對交易所審核機構(gòu)提出的審核報告和初步審核意見進行審議，重點從審核機構(gòu)的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機構(gòu)初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用?？苿?chuàng)板上市委的審議會議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。

上交所強調(diào)，上市委將獨立履行職責，不受任何機構(gòu)和個人的干擾，參會委員也將嚴格執(zhí)行有關(guān)回避要求。發(fā)行人、保薦人等中介機構(gòu)如以不正當手段嚴重干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。（記者 吳黎華）